“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求的在全国全面推行的一种监管模式。为进一步落实国务院关于推广随机抽查规范事中事后监管要求，深入推进认证市场准入及监管制度改革，规范认证市场，市场监管总局自2016年起对抽取的认证结果进行了专项监督检查，全面开展认证从业机构的“双随机、一公开”监督检查工作。

通过监督检查，发现并严肃处理了一批认证违法案例，对认证行业违法行为起到了有力的震慑作用，为行业秩序呈现整体规范、持续向好的良好态势起到了巩固和拓展的作用。

“双随机”检查重点是关注认证机构是否涉嫌出具虚假认证结论或者认证结论严重失实以及是否涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等影响认证有效性的严重问题；同时聚焦认证机构对不合格信息的追踪收集和处理，全面摸排认证机构从业人员情况，全面检查认证机构对认证从业人员的资格管理、培训考核和能力管理等方面的工作质量，结合档案抽查、获证企业检查和机构检查，深查机构认证审核员及管理人员的职业操守和专业能力水平等认证管理方面存在的不规范问题。

在监督检查过程中，检查组充分利用信息化、大数据等现代科技手段的优势，聚焦行业问题，找准检查切入点，开展靶向精准的检查。在疫情防控常态化要求下，克服困难、积极探索现场检查与远程检查相结合的检查模式，发挥市场监管部门执法检查人员和技术专家双重优势，确保检查过程的合法合规、专业深入，每次现场检查均使用检查记录仪，有效固定证据，规范执法。

笔者有幸参与了部分自愿性认证“双随机、一公开”监督检查工作，深刻感受到大数据和信息化技术的应用在疫情常态化时期为市场监管现代化的推进提供了更多的可能性。多年来，传统市场监管的方式一直是以现场监管为主，因应对疫情而产生的远程监管无疑是绝处逢生的市场监管新模式。“远程监管”概念的提出，将逐步形成由 “纸面”向“云端”、由“慢节奏”向“快捷化”、由“人海战术”向“智慧监管”的转变，从而推进线上线下综合监管的创新态势，提升市场监管效能。

远程技术应用带来的机遇与挑战

近几年，远程技术在合格评定活动的实施以及市场监管过程中应用广泛，其优势不言而喻：能降低财务费用、人工成本、所需资源较少、受干扰程度较小、过程运行的关键节点数据能及时在线调取、过程可实现在线监控、结果能及时上传从而得到快速分析汇总等。然而，全程采用远程方式也存在一定的弊端：难以通过视频在线看到全过程的实际运行情况；遇到具体或有针对性的问题时受审方或受检查方可能会避重就轻地提供材料；受审方或受检查方无法专注地接受审核或检查；由于网络技术问题导致审核或检查过程停顿滞后等。因此，远程技术的应用是一把双刃剑，给合格评定活动的实施及市场监管既带来了机遇又带来了挑战。

疫情爆发前后市场监管模式的转变

疫情爆发前，自愿性认证“双随机、一公开”监督检查通常采用传统的监管方法，由两名地方局人员及两名当地执法人员和三至四名认证认可资深专家组成检查组赴现场开展监督检查工作。从近几年的实践中来看，笔者发现现场检查的市场监管模式实施起来存在一定难度：首先，检查人员在路途上花费的时间较长，路途上突发状况偶有发生，可能因此耽误现场检查的进度；其次，随着监管范围扩大化和监管对象复杂化，现场检查时间安排紧凑、任务繁重、程序环节较多，身处现场难免会有疏漏、不够深入细致，可能达不到预期监管效果；再次，现场检查参与人员数量较多，各项费用支出及管理成本增加，可能会给专项费用支出带来一定的负担。

疫情爆发后，由于疫情严重且不断呈扩散的态势，导致认证机构“双随机、一公开”现场监督检查工作经常遇到重重阻碍，现场检查组曾几度因机构所在省市疫情爆发而无法按照原定年度计划到达现场开展工作。在最初讨论解决方式时，有专家提出是否可以全程采用远程监管的形式。按照IAF发布的MD4［《信息和通信技术（ICT）在审核中应用》］、MD5（《确定QMS、EMS和OHSMS审核时间》）、ID12《远程评审原则》文件要求来看，理论上是可以用远程方式实施完整的监督检查活动，但是否能够通过远程技术真正实现对监督所有要求的满足，现场活动是否能够被完整地观察到，是否能够获取足够全面的证据以达到检查监管目的，这一系列的问题还有待时间的检验和进一步的反馈及优化。因此，综合考虑监督检查的权威性、严肃性、连续性和有效性，监管过程全部采用远程模式的建议最终没有被采纳。为了不影响监督检查进度，保证工作能顺利有序不间断地开展，“双随机”检查通过现代化信息手段，采用了现场与远程相结合的监管新模式：一是事前做好周全的策划，检查前充分收集各类信息、确定明确的检查重点、制定周密的检查计划；二是减少现场检查人员的数量，现场检查人员从原来的7至8人减少到2人左右，解决了疫情防控期间长时间多人员导致现场检查实施困难的问题；三是联合当地执法部门共同开展监督检查，邀请1至2名当地执法局监管经验丰富的技术人员作为检查组成员加入现场检查组，确保现场人力充足，以提供有力的技术支撑；四是组织资深专家组成远程检查组，在现场监督检查开展的同时，由认证认可技术专家组成远程检查组，利用信息化手段在同一时间段为现场检查组提供技术支持，使现场监督检查更加具有针对性、科学性；五是充分发挥远程指挥中心的积极作用，针对监管过程中发现的可能存在严重问题的认证机构，通过与现场执法记录仪联网、视频会议等远程技术手段，全程实时跟进监督检查工作的动向与进展，与现场检查组随时沟通解决遇到的困难，突破检查过程中的瓶颈，不断强化监管信息共享机制。

灵活运用远程和现场相结合的监管方式，将更好地在保持连续性、提升有效性、提高工作效率方面实现综合平衡。由此可见，现场与远程相结合的监督检查模式在事前策划完善、人员专业技术能力匹配契合、信息采集全面精准的前提下，既提高监管工作效率、节约管理成本，又增强监管的时效性、针对性和科学性，还可解决全程采用非现场检查可能无法满足有效性的难题，能够真正实现防疫监管两不误。

《“十四五”市场监管现代化规划》中提到要“围绕‘大市场、大质量、大监管’一体推进市场监管体系完善和效能提升，推进市场监管现代化”，身处疫情防控常态化的互联网时代，远程技术作为监管的重要方式，比过去任一时期都更加具有实践意义。

任何一种技术的应用都是由经济性、实用性和有效性决定的，自愿性认证“双随机、一公开”监督检查过程中采用的现场与远程相结合的监督检查方式也正是在这样特殊的环境下迅速衍生的市场监督管理新模式。

目前，现场与远程相结合的市场监管模式虽然还处于探索阶段，但总体来说其实践是积极的，作用也不容小视。然而，不论在风险控制能力方面还是在监管有效性持续提升方面，这种创新型的市场监管模式还面临诸多挑战：比如事前的策划方案是否周全无遗漏、监管措施如何细化、监管程序如何优化、监管制度建设如何强化、监管体系是否健全、针对监管过程中的关键节点把控是否到位等。

因此，在今后的市场监管过程中，周密的事前策划、拥有多种硬件和软件协作及支持的信息获取技术、行业监管经验丰富的人力资源、事后对监管效果的深入分析及改进措施等多种因素都应得到充分考虑。同时，还需在探索创新型市场监管模式的过程中不断提升改进、归纳总结，逐步形成规范程序、建立系统体系、健全完善机制并加以推广。

未来的市场监管与新一代信息技术的深度融合发展必将成为一种趋势，需更加理性、更加科学地持续研究、积极实践、丰富完善、修正提升，以便更好地适应市场监管现代化推进过程中的各方需求。
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